第三節(jié)  實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核 

審核準(zhǔn)備階段結(jié)束以后，開(kāi)始進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核。在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核階段，第—方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)在審核程序上均依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序?qū)嵤趯徍嘶顒?dòng)安排上第一方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)有較大的差異。 

第一方審核(內(nèi)部審核)不分階段，只實(shí)施一次完整的審核過(guò)程，而第二方審核(外部審核)依據(jù)ISO／IEC導(dǎo)則62的規(guī)定，把現(xiàn)場(chǎng)審核分為兩個(gè)階段，即第一階段審核和第二階段審核。兩個(gè)審核階段各有所側(cè)重，第一階段審核是為第二階段審核作準(zhǔn)備，依據(jù)第一階段審核過(guò)程中收集到的信息，編制第二階段的審核計(jì)劃，實(shí)施第二階段審核。第二階段審核仍是組織實(shí)施審核的主要階段，審核結(jié)束后，依據(jù)要求審核組要提出最后的審核報(bào)告和審核結(jié)論。 

本節(jié)僅討論職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施，不分階段。 

3．1現(xiàn)場(chǎng)審核的目的 

現(xiàn)場(chǎng)審核的目的就是查證職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施的情況，主要查證： 

(1)職業(yè)健康安全管理體系文件是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和要求： 

(2)職業(yè)健康安全管理體系是否有效地實(shí)施； 

(3)職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施后的有效性和改進(jìn)的領(lǐng)域。 

依據(jù)上述幾點(diǎn)作出判斷，并據(jù)此對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系作出結(jié)論。職業(yè)健康安全管理體系審核實(shí)際是一種符合性審核，用以證實(shí)受審核方在雙方確定的審核范圍內(nèi)，是否實(shí)施并保持了一個(gè)有效的職業(yè)健康安全管理體系。 

3．2現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容 

(1)初次審核要覆蓋職業(yè)健康安全管理體系文件中的全部要素。審核中不論采用以要素為主進(jìn)行審核，還是采用以部門(mén)為主進(jìn)行審核，但標(biāo)準(zhǔn)中全部要素都要覆蓋，不可遺漏，查閱運(yùn)行記錄，以驗(yàn)證職業(yè)健康安全管理體系是否有效的實(shí)施。 

(2)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)重點(diǎn)加以審核。職業(yè)健康安全目標(biāo)是否結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，目標(biāo)是否明確、具體，指標(biāo)是否量化，職業(yè)健康安全管理方案中的技術(shù)方案及技術(shù)措施是否有設(shè)計(jì)書(shū)，是否可行，實(shí)施經(jīng)費(fèi)是否落實(shí)到位，是否確定了責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，是否制定了職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施計(jì)劃。 

(3)企業(yè)所識(shí)別出的危險(xiǎn)源，特別是評(píng)價(jià)出的重要危險(xiǎn)源是否加強(qiáng)了控制；考慮到缺少程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否編制了運(yùn)行程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或操作規(guī)程；在這些安全生產(chǎn)控制點(diǎn)是否落實(shí)了責(zé)任人。對(duì)其中可能產(chǎn)生意外事故，造成重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 

(4)結(jié)合企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)及識(shí)別和評(píng)價(jià)出的重要危險(xiǎn)源，是否已收集到了國(guó)家及地方相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的文件并列出清單；企業(yè)主管部門(mén)及人員是否熟悉職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)適用于本企業(yè)的具體要求；是否對(duì)企業(yè)相關(guān)員工進(jìn)行了職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的宣傳教育。 

(5)重點(diǎn)查閱體系運(yùn)行后的安全生產(chǎn)監(jiān)測(cè)記錄，是否發(fā)生過(guò)事故，企業(yè)采取了什么對(duì)策。 

(6)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)觀察。現(xiàn)場(chǎng)觀察是現(xiàn)場(chǎng)審核中重要的一環(huán)，通過(guò)觀察可以發(fā)現(xiàn)體系及體系運(yùn)行中現(xiàn)的問(wèn)題；可以觀察出企業(yè)中是否有遺留的未識(shí)別出的危險(xiǎn)源，特別是比較重要的危險(xiǎn)源；確定的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，特別是關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否有相應(yīng)的控制程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或操作規(guī)程；現(xiàn)場(chǎng)管理人員及操作人員是否明確自己的職責(zé)，是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，熟悉本崗位的專(zhuān)業(yè)技術(shù)及安全生產(chǎn)知識(shí)；對(duì)可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險(xiǎn)的人員是否掌握應(yīng)急措施；對(duì)某些特殊崗位是否實(shí)施了上崗制度。 

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)觀察重點(diǎn)是選擇企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中的現(xiàn)場(chǎng)，如生產(chǎn)流水線，動(dòng)力房及鍋爐房、儲(chǔ)藏有毒、有害、危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)及其他有關(guān)危險(xiǎn)源的現(xiàn)場(chǎng)。 

(7)對(duì)第三方審核尚需查看企業(yè)的內(nèi)部審核及管理評(píng)審記錄，了解企業(yè)對(duì)現(xiàn)行的職業(yè)健康安全管理體系的評(píng)價(jià)，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)是否采取了糾正措施，管理評(píng)審中是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的思想，是否已建立了自我約束，自我調(diào)節(jié)、自我完善的運(yùn)行機(jī)制。 

3．3現(xiàn)場(chǎng)審核的程序 

現(xiàn)場(chǎng)審核除實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)查證外，還包含了一系列會(huì)議，其中包括： 

·首次會(huì)議 

·現(xiàn)場(chǎng)查證 

·審核組內(nèi)部會(huì)議 

·審核組與受審核方信息溝通會(huì)議 

·末次會(huì)議 

1、首次會(huì)議 

1)首次會(huì)議目的 

·向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹審核組成員； 

·重申并確認(rèn)審核的范圍和目的； 

·簡(jiǎn)要介紹審核組實(shí)施審核的審核計(jì)劃、審核方法和審核程序； 

·確定審核組和受審核方之間的聯(lián)系； 

·確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施，如復(fù)印機(jī)、電話、辦公室等己齊備； 

·確定審核組和受審核方之間信息溝通會(huì)議和末次會(huì)議的日期及會(huì)議的主題； 

·確認(rèn)審核工作中其他有關(guān)問(wèn)題。 

2)首次會(huì)議程序 

首次會(huì)議一般由審核組